發(fā)布時間：2022-04-13 來源：海南黨群 瀏覽次數：3148
新興際華醫(yī)藥控股有限公司“經營合規(guī)管理年”主題活動
工作方案
為貫徹落實集團《新興際華集團“經營合規(guī)管理年”主題活動工作方案》（新際風險〔2022〕80 號）及綜合治理專項行動工作要求，進一步推進推動各級企業(yè)依法合規(guī)經營，強化崗位合規(guī)要求， 提高全員合規(guī)意識，全面提升公司經營質量效益，守住不發(fā)生重大風險底線，推動各級企業(yè)依法合規(guī)經營，新興際華醫(yī)藥控股有限公司按集團要求開展“經營合規(guī)管理年”主題活動。為保證主題活動有效開展，制定本工作方案。
一、工作目標
以習近平新時代中國特色社會主義思想和法治思想為指導，學習貫徹習近平總書記關于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設的重要論述，貫徹落實集團“合規(guī)管理強化年”工作部署，結合公司經營管理目標任務，重點解決公司“合規(guī)能力缺失、管理基礎薄弱”問題，采取有力措施， 通過一年時間，努力突破經營合規(guī)重點難點問題，加快補短板、強弱項，強化合規(guī)意識，培育合規(guī)文化，逐步形成職責分工更加明晰、機制運行更加順暢、合規(guī)意識更加牢固、風險防控更加有效的合規(guī)管理體系。
二、工作思路
（一）深入開展風險排查
認真開展全公司經營業(yè)務合規(guī)問題排查與治理，實現經營管理全領域和全級次覆蓋。實事求是開展風險及問題排查，既要排查經營活動本身是否合法合規(guī)和滿足監(jiān)管要求，又要關注實施過程中具體經營行為的合法合規(guī)性，通過全面風險排查，剖析根源，及時完善制度流程，堅決堵塞漏洞。
（二）研究制定管理清單，做到制度有效
打破“部門定制度”的壁壘，推動制度建設從“各管一塊” 向“一塊來管”轉變。通過系統(tǒng)性的風險評判及分類研究，制定風險識別清單，推進風險提前預警；通過重點崗位的權責分析研究，制定崗位職責清單，明確各崗位合規(guī)責任并落實到崗；通過業(yè)務管理流程的梳理分析，建立流程管控清單， 實現合規(guī)管理與經營管理相融合，做到“制度從簡、管理高效、執(zhí)行明確”，逐步形成制度更加完備、執(zhí)行更加有力的制度管控體系。
（三）建立健全合規(guī)體系
加強合規(guī)管理組織體系建設，持續(xù)推進各責任主體有效落實內控合規(guī)管理責任，加強內控合規(guī)培訓，嚴格執(zhí)行內控合規(guī)制度，加強對經營決策、投資并購、生產運營、資金管理等重點環(huán)節(jié)的內控合規(guī)管理，確保運營管理過程照章辦事、按章操作；加強重點領域的監(jiān)督檢查和有效整改，依照規(guī)定嚴肅開展問責。
（四）完善合規(guī)審查機制
加強合規(guī)風險的識別、預警和有效應對，進一步健全和完善合法合規(guī)性審查機制，將合規(guī)審查作為制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經營管理行為的必經前置程序，確保應審必審；對未經合規(guī)性審查或雖經審查但未采納正確意見引發(fā)風險、造成損失的，嚴肅追究相關人員責任。
（五）建設運營管理信息系統(tǒng)
配合集團建立覆蓋各業(yè)務板塊的合規(guī)管理在線系統(tǒng)，實現信息化手段融入業(yè)務管理系統(tǒng)，利用大數據、智能化等手段對重點領域、關鍵節(jié)點開展實時動態(tài)監(jiān)測，對合規(guī)風險及時預警，對違規(guī)行為主動截停，形成發(fā)現、預警、控制和處理有機銜接的管理鏈條，以信息化、數字化為依法合規(guī)經營提供有力支撐。
三、重點任務
（一）持續(xù)加強合規(guī)制度建設
1. 完善合規(guī)管理專門制度
根據集團加強合規(guī)管理總體要求，結合公司實際情況，修訂公司合規(guī)管理辦法，未制訂合規(guī)管理制度的各級單位，完善相關制度，進一步明確合規(guī)管理領導責任、組織體系、工作機制、重點內容等。
責任單位：法律合規(guī)部
配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)
驗收標準：按照集團2022年6月底發(fā)布的經修訂的相關制度結合企業(yè)實際情況完善或修訂公司相應制度。
完成時間：2022年11月底
2. 研究制定重點領域合規(guī)文件
根據公司特點，結合生產經營實際，以制度建設為主要目標，研究制定重點領域專項合規(guī)文件。一是研究制定公司重點領域合規(guī)制度，包括董事會各項制度、黨委前置研究討論事項清單及議事規(guī)則，法律事務管理制度，投資管理、公司新設及退出制度，風險管理、內部審計管理制度，司庫管理體系、產權登記及資產評估備案管理制度等，并根據法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時修訂完善。二是根據集團制度管理要求和部署，結合實際，研究制定重點領域合規(guī)指引計劃并按時完成，保證制度規(guī)定合法合規(guī)、上下銜接，體系完整有效。
牽頭單位：法律合規(guī)部
責任單位：公司各部室及所屬企業(yè)
驗收標準：制訂制度“廢改立”年度工作計劃，上下銜接并按時完成。
完成時間：公司各部室及所屬各企業(yè)的制度“廢改立”計劃5月底前報法律合規(guī)部，在2022年年底前100%完成計劃的制度完善工作，所有新制訂或修訂的制度報經董事會、總經理辦公會等授權機構批準發(fā)布。
3. 開展合規(guī)制度體系梳理優(yōu)化
根據合規(guī)管理要求，及時將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定內化為公司內部管理要求。對標集團管理制度體系，進行系統(tǒng)性的評估和優(yōu)化，做到“制度從簡、管理高效、執(zhí)行明確”，形成統(tǒng)一的基本制度框架與標準。一是要按照制度建設計劃持續(xù)做好制度體系文件的調整修訂和優(yōu)化整合，形成統(tǒng)一的制度體系標準。二是結合制度建設成果，根據醫(yī)藥行業(yè)特點，建立形成差異化經營管理制度體系；三是各級企業(yè)要根據統(tǒng)一部署和安排，結合自我生產經營實際，建立操作和執(zhí)行層面的管理標準和工作標準，確保合法合規(guī)、務實管用。
牽頭單位：法律合規(guī)部、審計風險部
責任單位：公司各部室及所屬企業(yè)
驗收標準：法律合規(guī)部牽頭組織各所屬企業(yè)對標集團制度體系，開展自評優(yōu)化工作，形成自查整改報告；審計風險部結合內控體系監(jiān)督檢查工作，組織力量對制度執(zhí)行情況進行檢查，形成檢查報告。
完成時間：自查整改報告在2022年7月15日前完成，檢查報告在2022年10月20日前完成。
（二）加快完善合規(guī)運行機制
4. 推進公司合規(guī)管理委員會建設
設立合規(guī)管理委員會，推動公司合規(guī)管理委員會工作機制優(yōu)化，進一步明確管理職能、建立完善議事規(guī)則，適時召開專題會議，對合規(guī)管理重點難點問題進行研究，加強部門協同配合，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理各項工作。
責任單位：綜合事務部
配合單位：法律事務部，海南海藥行政事務部
驗收標準：醫(yī)藥控股和海南海藥建立合規(guī)管理委員會，建立相關制度，明確相應職責。
完成時間：2022年6月底
5. 配合集團完善合規(guī)風險識別及預警機制
按集團新修訂風險監(jiān)測指標體系，定期收集風險指標數據，根據集團下發(fā)的風險提示通知書，跟蹤風險應對情況。
責任單位：審計風險部
配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)
6. 配合集團推進合規(guī)管理信息化建設
配合集團一體化運營管理信息平臺建設工作，推動各企業(yè)開展統(tǒng)一經營管理系統(tǒng)建設。
責任單位：財務資產部
配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)
（三）落實合規(guī)管理責任
7. 編制重點崗位合規(guī)職責清單
公司及公司所屬各級企業(yè)的投資、財務、科研、運營、人力資源、市場和銷售等業(yè)務部門應落實主體責任，及時完善業(yè)務制度和管理流程，編制重點崗位合規(guī)職責清單，將合規(guī)要求落實到崗、明確到人，切實防范違規(guī)風險。
責任單位：法律合規(guī)部
配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)
驗收標準：制訂重點崗位合規(guī)職責清單，完成相應制度修訂。
完成時間：2022年11月底
8. 建立健全合規(guī)管理體系、加強合規(guī)審查、評估、考核
合規(guī)管理部門牽頭其他部門加強統(tǒng)籌協調，指導相關企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，制定出臺重大事項合規(guī)審查辦法等制度，推動重大經營事項合規(guī)審查工作機制的落地，組織相關企業(yè)開展對規(guī)章制度、經濟合同、重大決策等事項的合規(guī)審查，實現應審盡審，確保審查工作質量。
責任單位：審計風險部
配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)
驗收標準：制訂重大事項合規(guī)審查辦法等制度。
完成時間：2022年8月底
9. 加強監(jiān)督部門專項監(jiān)督檢查
強化巡視巡察、紀檢、審計等部門監(jiān)督責任，加強重大項目、重大領域的監(jiān)督檢查。一是進一步拓展紀檢監(jiān)督的廣度、深度與融合度，對發(fā)現的違紀違規(guī)問題依紀依規(guī)進行處置。二是審計部門強化內控體系建設及執(zhí)行情況、風險防范情況的監(jiān)督檢查、整改落實和違規(guī)追責。三是推動巡視巡察、紀檢、審計等監(jiān)督部門密切配合，對發(fā)現的違規(guī)違紀問題線索依規(guī)依紀依法嚴肅處理。
責任單位：黨群工作部、執(zhí)紀監(jiān)督室
配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)
驗收標準：黨群工作部完成醫(yī)藥控股三級企業(yè)和重點四級企業(yè)的巡察；執(zhí)紀監(jiān)督室完成落實中央八項規(guī)定精神和集團九項規(guī)定要求、糾治“四風”問題專項監(jiān)督檢查，圍繞各級領導班子成員履職待遇和業(yè)務支出，糾治不作為和亂作為問題，形成專項報告。
完成時間：2022年9月底
10. 大力開展合規(guī)管理情況自查
結合公司經營業(yè)務對合規(guī)管理情況組織開展 1 次全級次、全領域、全方位的自查，重點對規(guī)章制度落實情況、重要業(yè)務領域法律合規(guī)風險等開展專項排查，針對發(fā)現的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，認真分析原因，及時進行整改，對屢次出現的違規(guī)行為開展集中整治，確保取得實效。
責任單位：審計風險部、法律合規(guī)部、執(zhí)紀監(jiān)督室
配合單位：公司各部室及所屬企業(yè)
驗收標準：完成排查情況綜合報告
完成時間：2022年6月20日前
（四）不斷夯實組織基礎
11. 明確各級合規(guī)管理負責人
進一步明確公司各級合規(guī)管理負責人，并直接向企業(yè)主要負責同志負責，領導合規(guī)管理牽頭部門開展工作。
責任單位：法律合規(guī)部
配合單位：各所屬企業(yè)
驗收標準：各所屬企業(yè)將合規(guī)管理負責人報法律合規(guī)部
完成時間：2022年4月底
12. 加強合規(guī)管理機構建設，配備充足專業(yè)人員
按照合規(guī)管理的要求，按照集團合規(guī)管理機構及崗位編制，配備相應人員，吸納法律、財務、管理、運營等多方面人才，督促各下屬企業(yè)加強機構、人才隊伍建設及人員培訓工作。
責任單位：人力資源部
配合單位：法律合規(guī)部、審計風險部，各所屬企業(yè)
13. 探索建立兼職合規(guī)管理員制度
探索建立業(yè)務部門、基層一線兼職合規(guī)管理員制度，由骨干人員擔任合規(guī)管理員，負責對所在部門或領域經營管理行為的合規(guī)審查。投資、財務、科技、運營、市場、人力資源等部門落實主體責任，完善各類業(yè)務管理制度，明確投資管理、財務管理、質量管理、節(jié)能減排、安全環(huán)保、網絡安全及信息化、科技管理、人力資源管理等業(yè)務領域由骨干人員擔任兼職合規(guī)管理員，負責對所在部門或領域經營管理行為的合規(guī)審查， 促進合規(guī)管理與業(yè)務工作深度融合，切實發(fā)揮風險防范作用。
責任單位：戰(zhàn)略投資部、資產財務部、科技研發(fā)部、市場營銷部、人力資源部、各所屬企業(yè)
驗收標準：建立兼職合規(guī)管理員制度，確定兼職合規(guī)管理員名單，明確相應職責。
完成時間：2022年12月底
14. 黨委理論學習中心組加強學習習近平法治思想，強化合規(guī)經營理念
持續(xù)將習近平法治思想、強化合規(guī)經營理念有關內容納入公司黨委理論學習中心組學習計劃并組織實施，督導各級企業(yè)黨委（黨總支）理論學習中心組加強相關學習。探索領導人員通過帶頭簽署《合規(guī)承諾書》、進行合規(guī)倡議等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，積極踐行合規(guī)承諾。
責任單位：黨群工作部
15. 健全合規(guī)培訓機制，定期開展合規(guī)培訓
公司本部及所屬子公司投資、財務、科技、資產運營、采購、銷售、生產、人力資源等業(yè)務部門落實合規(guī)培訓責任，健全合規(guī)培訓機制，定期對重點領域、高風險崗位人員及基層一線人員組織開展相關制度及業(yè)務合規(guī)培訓，提升合規(guī)意識和合規(guī)能力。
責任單位：公司各部室，各所屬企業(yè)
配合單位：人力資源部
驗收標準：年內至少組織完成一次合規(guī)培訓工作
完成時間：2022年12月底
16. 強化合規(guī)宣傳教育，不斷增強合規(guī)意識
通過多種形式強化合規(guī)宣傳教育，不斷增強合規(guī)意識。通過微信公眾號開設專題專欄，積極開展“經營合規(guī)管理年”主題活動宣傳，進一步營造合規(guī)經營的良好氛圍。
責任單位：黨群工作部、法律合規(guī)部
配合單位：公司各部室、各級企業(yè)
驗收標準：每月最少完成二篇專題活動宣傳報道
完成時間：2022年12月底
（五）開展綜合治理專項行動
17. 確保綜合治理專項行動實施方案落實落地
結合集團工作要求，積極組織開展集團綜合治理專項工作。一是對照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進一步提高政治站位、強化政治擔當、壓實主體責任，堅持問題導向、眼睛向內，突出抓好綜合治理專項工作。二是在全公司范圍開展全級次、全領域、全方位排查，重點對規(guī)章制度落實情況、重要業(yè)務領域法律合規(guī)風險、投資管理、財務信息、產權管理、債務管理等領域存在的突出問題等開展專項排查，針對發(fā)現的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，認真分析原因，及時進行整改，對突出的違規(guī)行為開展集中整治，確保取得實效。三是堅持遏制增量與化解存量相結合，措施有力，不等不拖；堅持治標與治本相結合，著力解決經營發(fā)展的突出問題和風險隱患，從體制機制上找原因，做改進，進一步健全和強化內控合規(guī)體系；堅持抓好綜合治理與促進經營發(fā)展相結合，增強綜合治理系統(tǒng)性、有效性，更好促進集團高質量發(fā)展。（具體詳見綜合治理專項行動實施方案）
責任單位：公司相關部室，各所屬企業(yè)
四、時間安排
第一階段：動員部署（2022 年 3-4月）
公司研究制定具體實施方案，確定目標任務，細化工作舉措，明確責任主體。召開主題活動啟動會進行動員部署，啟動主題活動，形成工作組織，建立工作機制。
第二階段：深入推進（2022 年 3-11 月）
各責任主體圍繞目標任務，把握工作節(jié)奏，分步驟、分領域推動合規(guī)管理各項工作有序開展，針對重點難點研究采取切實措施，積極推動解決，確保工作成效。
第三階段：總結評價（2022 年 11-12 月）
系統(tǒng)梳理全年工作，及時總結成績、分析問題，召開主題活動總結會，形成專項書面報告，提煉工作中的好經驗好做法，加大宣傳，營造濃厚文化氛圍。
五、組織實施
（一）加強組織領導，壓實主體責任
各級責任單位要把“ 經營合規(guī)管理年” 各項任務納入2022 年全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進。在公司黨委統(tǒng)一領導下，按照集團公司“嚴肅財經紀律、依法合規(guī)經營”領導小組組織推動“經營合規(guī)管理年”主題活動，統(tǒng)籌協調解決本方案實施過程中的重大問題，指導監(jiān)督各項工作落實落地。領導小組辦公室設在法律合規(guī)部，負責具體工作的組織協調及跟蹤督導。公司各部室主要負責人為主題活動第一責任人，各級企業(yè)應成立相應的工作機構，精心組織、周密部署，確保本次活動各項要求落到實處。公司各部室要明確工作的具體責任人，加強對所屬子公司對口業(yè)務的指導，確保各項工作落實落地。
（二）分解細化工作任務，確保活動取得實效
各責任單位應結合自身實際，以月度為單位對各項工作進行分解細化。要建立工作臺賬，明確目標任務、重要時間節(jié)點、具體工作舉措，責任到人，及時對賬銷賬。各級企業(yè)、各部室要逐級壓實責任、傳導壓力、真抓實干，做到一級抓一級、層層抓落實，確保上下貫通。各級企業(yè)、各部室、責任人要按照時間要求、工作要求完成好承擔的各項工作任務。
（三）建立工作溝通平臺，強化日常跟蹤考核
建立主題活動月報機制。各級公司和各部室每月底向領導小組辦公室報送當月的工作進展情況及活動成果，領導小組辦公室匯總形成主題活動工作月報，通報工作進展、調度相關工作。公司將工作完成情況納入對各級公司、各部室年度工作考核重要內容，對工作組織不力、推進遲緩、違規(guī)事件屢次發(fā)生的單位進行通報，必要時依法依規(guī)進行監(jiān)督問責。
（四）加強宣傳引導，增強合規(guī)意識
各單位要用好網站、公眾號等平臺，積極創(chuàng)新宣傳形式，多途徑、多媒介深入宣傳主題活動的目標、任務及工作成果。期間，各級企業(yè)每月至少完成2篇專題活動宣傳報道。領導小組辦公室要及時總結經驗，推廣好經驗好做法，做好合規(guī)宣傳，在公司內部營造典型引領、合規(guī)經營的濃厚氛圍，促進公司年度經營業(yè)績目標的全面完成。
新興際華醫(yī)藥控股有限公司
